第三部分違反廉潔紀(jì)律案例

四十八、違規(guī)持有非上市公司股份

違紀(jì)案例：劉某，中共黨員，某市發(fā)改委干部。2021年，劉某在負(fù)責(zé)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)處項(xiàng)目審批時(shí)，利用職務(wù)便利幫助某醫(yī)療公司向國家發(fā)改委申請(qǐng)扶持資金1000余萬元，并提出購買該公司原始股的要求。最終，該公司以5元/股的價(jià)格向劉某出讓1萬股原始股，并簽訂代持協(xié)議。股票解禁后，劉某通過出售該股票獲利100 余萬元。

紀(jì)律提醒：違規(guī)擁有非上市公司股份行為，是指股份持有人通過違規(guī)手段持有非上市公司股份，并獲得不正當(dāng)?shù)睦娴男袨椤?/p>

非上市公司股份通常是指未在證券交易所上市交易的公司的股份。擁有非上市公司(企業(yè))的股份或者證券，一般來說,本質(zhì)上屬于經(jīng)商辦企業(yè)。事實(shí)上，私相授受股份往往成為一些黨員干部與不法商人“勾肩搭背”、輸送利益的隱蔽手段，美其名曰“股權(quán)分紅”、實(shí)際是一種變相賄賂。《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》規(guī)定，黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人嚴(yán)禁利用職權(quán)、職務(wù)上的影響或者采取其他不正當(dāng)手段，索取或者強(qiáng)行買賣股票、索取或者倒賣認(rèn)股權(quán)證。同時(shí)，還規(guī)定上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內(nèi)幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票?！吨袊伯a(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第一百零三條第一款規(guī)定，違反有關(guān)規(guī)定擁有非上市公司(企業(yè))的股份或者證券，情節(jié)較輕的，給予警告或者嚴(yán)重警告處分;情節(jié)較重的，給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看處分;情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除黨籍處分。

本案例中，劉某作為市發(fā)改委干部，負(fù)責(zé)具體項(xiàng)目審批工作，利用職務(wù)便利幫助相關(guān)公司獲得政府扶持項(xiàng)目，然后要求低價(jià)購買該公司的原始股，待公司掛牌交易后，將股票套現(xiàn)獲利,其行為已構(gòu)成違反廉潔紀(jì)律，應(yīng)予嚴(yán)肅處理。

法規(guī)適用：《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第一百零三條第一款:違反有關(guān)規(guī)定從事營利活動(dòng)，有下列行為之一，情節(jié)較輕的，給予警告或者嚴(yán)重警告處分;情節(jié)較重的，給予撤銷黨內(nèi)聯(lián)務(wù)或者留黨察看處分;情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除黨籍處分:

(一)經(jīng)商辦企業(yè);

(二)擁有非上市公司(企業(yè))的股份或者證券;

(三)買賣股票或者進(jìn)行其他證券投資;

(四)從事有償中介活動(dòng);

(五)在國(境)外注冊(cè)公司或者投資入股:(六)其他違反有關(guān)規(guī)定從事營利活動(dòng)的行為。